股票简称湘电股份

股票股票 股票 股票简 简称称称 :湘电股份湘电股份 湘电股份 湘电股份 股票代码 股票代码 股票代码 股票代码: :600416600416 600416 600416 XiangtanElectric Manufacturing Co.,Ltd. 200 200 200 2009 99 年年度股东大会会议资料年年度股东大会会议资料 年年度股东大会会议资料 年年度股东大会会议资料 三三三月 月月 湘潭电机股份有限公司2009 年年度股东大会资料 20092009 2009 2009 年年度股东大会 年年度股东大会 年年度股东大会 年年度股东大会 会议议案之一 会议议案之一 会议议案之一 会议议案之一 湘电股份 湘电股份 湘电股份 湘电股份2009 2009 2009 2009 年度董事会工作报告 年度董事会工作报告 年度董事会工作报告 年度董事会工作报告 各位股东代表: 2009 年,是公司实施“十一五”规划最为困难的一年,也是经 受严峻考验的一年,更是发展取得重大成绩的一年。一年来,公司 第四届董事会遵循上市公司工作规范,按照《公司章程》和《上市 公司治理准则》等要求,认真贯彻执行股东大会各项决议,加快结 构调整,推动发展方式转变,着力自主创新,提高综合竞争实力, 加强基础管理,继续保持了又好又快发展态势。www.liupi.com_【官方首页】-六皮游戏现在,我代表湘电 股份董事会作2009 年度董事会工作报告,请予审议。 一、2009 年董事会工作回顾 (一)报告期内经营情况 2009 年,国际金融危机迅速扩散蔓延,世界经济深度衰退,外 部环境急剧恶化。公司董事会面对复杂形势与繁重任务,坚定信心、 创新思路、强化措施,在激烈的市场经济大潮中经受考验,在复杂 多变的市场环境里奋发有为,实现了年初既定的各项任务目标,为 公司实现“十一五”战略目标,启动实施“十二五”战略规划,积 累了宝贵经验,打下了坚实基础。 1、主要经营指标 实现主营业务收入511,705.57 万元; 湘潭电机股份有限公司 2009 年年度股东大会资料 实现净利润13219.61万元。 2、主要经营工作 新兴产业规模不断扩大。www.liupi.com_【官方首页】-六皮游戏兆瓦级风力发电机组中标国家风电特 许权招标项目,风电整机市场取得重大突破,为开拓主流客户市场 奠定了坚实基础。加快风电产品技术进步,实现了 XE82 力发电机规模化生产;双馈异步风力发电机形成系列化供应能力,市场占有率大幅上升。积极实施国际化战略,成功收购荷兰达尔文 公司,加快大型风机和5 兆瓦海上风机研发进程,增强风电产品海 外拓展能力。www.liupi.com_【官方首页】-六皮游戏长泵搬迁改制项目积极、稳妥推进,完成了宁乡铸造 基地扫尾工作,实施了麓谷基地的整体搬迁,为做大做强水泵产业 提供了保证。 市场开拓能力不断增强。公司坚持“效益营销”、“以效定销”, 切实加强市场管理、市场研究、市场分析,拓展产品市场,提升竞 争能力。电机产品高附加值领域实现新突破,全年在冶金、水利、 核泵电机市场订货近 1.46 亿元。www.liupi.com_【官方首页】-六皮游戏轨道交通市场取得新进展,先后 中标深圳地铁、成都地铁、北京地铁等项目。火电、水利等产品市 场继续巩固,军品、外贸市场得到发展,核电、南水北调、疏浚等 用泵市场进一步开拓,成功签下南京巴斯夫石化项目,实现了石化 水泵市场的零突破,先后进入宁德、山东石岛湾等重点核电项目, 为拓展核电市场打开了新局面。 自主创新能力不断提升。我们着力培育自主创新能力,推动公 司沿着创新驱动发展的轨道向前迈进。科研开发取得重大成绩,全 湘潭电机股份有限公司 2009 年年度股东大会资料 年共计完成新产品开发100 余项,创新产品销售收入近 28 亿元, 占销售收入的 54%以上。重大科技项目研制步伐加快,兆瓦级直驱 型风力发电机组及关键部件的设计和制造技术、串并联电动汽车用 驱动电机系统研发、2 兆瓦及以上风力发电机组和关键部件研制及 产业化等项目先后通过国家和省级鉴定;超前预研高端、新颖产品 技术,永磁吊舱推进电机等重大新产品试制成功。基础技术研究有 效强化,成立了绝缘试验室;加大科技项目申报力度,公司被认定 为国家创新型企业,国家唯一的风力发电机重点实验室落户公司。 积极实施职务发明专利奖酬办法,强化专利申报工作,全年成功申 报专利85 项,其中发明专利26 项。信息化建设稳步推进,PDM 统应用进一步推广,企业营销管理系统加快实施,公司信息化管理平台日趋完善。 基础管理工作不断夯实。加强战略管理,完成公司各业务单元 战略规划调整与编制工作,持续推动管控模式优化和产业布局调 整。www.liupi.com_【官方首页】-六皮游戏公司完善事业部制运行机制与考核模式,强化事业部效益主体 责任,将资产占用回报率、货款回收、库存等指标纳入对事业部的 考核范围,确保了利润目标的实现。健全管理体系,修订完善规章 制度 18 个,组织开展公司管理规范培训,加大经营管理考核工作 力度,管理效能和效率全面提升。突出效益营销理念,强化宏观策 划、统筹管理、指导协调、监管服务等工作,不断优化营销工作管 理和运作模式。www.liupi.com_【官方首页】-六皮游戏强化“零缺陷”、“一次做对”的质量理念,不断完 善质量体系,持续改进质量工作,深入开展质量专项整改和关键工 湘潭电机股份有限公司 2009 年年度股东大会资料 艺改进提高工作,产品实物质量稳步提高。加大技改投入,完成军工厂房、风力发电机配套厂房主体工程等重点项目,启动实施了风 电二期技改项目,购置一批高精尖设备,满足了产能提升的需要。 (二)公司募集资金使用情况 公司按照中国证监会的规定要求和公司招股说明书的承诺,加 快推进募集资金技改项目的建设。2009 年“电动车辆牵引系统技术 改造项目”完成投入954.08 万元,累计完成投入2,931.63 万元, 占项目总额的 73.69%。公司首发募集资金净额 39047.96 万元,至 报告期末已累计使用39,442.69 万元,超过募集资金净额。 定向增发募集资金项目“兆瓦级风力发电机及风力发电机组整 机产业化项目”,2009 年完成投入8,373.83 万元。定向增发募集资 金净额 31956.20 万元,至报告期末,已累计完成投入 36,723.93 万元,超过募集资金净额。 (三)公司资本运作情况 1、非公开发行股票工作 根据公司发展需要,2009 日,公司召开第四届董事会第三次会议,审议通过了《湘潭电机股份有限公司关于公司向特定 对象非公开发行 2009年第一次临时股东大会上经现场投票与网络投票,获得了 股东大会的通过,7 月15 日非公开发行A 股股票申报材料上报中国 证监会,并根据中国证监会提出的反馈意见函,认真准备了反馈意 见回复材料,于 28日上报中国证监会。鉴于公司经营业绩大 湘潭电机股份有限公司 2009 年年度股东大会资料 幅度增长,相关业务面临历史性发展机遇,本着让全体股东共同享有公司经营成果的考虑,公司决定放弃实施《关于公司向特定对象 非公开发行A 股股票方案的议案》等相关议案,由向特定对象非公 开发行股票的融资方式变更为向全体原股东配售股份的融资方案。 2、向原股东配售股份工作 2009 年,公司在经受金融危机的挑战下,经营业务大幅增长, 公司呈现出良好的发展态势,为让广大股东能够共享公司经营成 果,公司经过认真研究,决定向全体原股东配售股份。2009 21日,公司召开第四届董事会第八次会议,审议通过了《关于 公司符合向原股东配售股份条件的议案》、《关于公司向原股东配售 股份募集资金运用的可行性分析报告的议案》、《关于公司向原股东 配售股份方案的议案》等。2009 年12 月15 日,公司召开2009 第三次临时股东大会,审议通过了关于配股的相关议案,目前配股申报材料已上报中国证监会。 (四)完成了董事会换届选举及董事培训工作,确保了董事会 工作的有效开展 2009 日召开的湘电股份2008年年度股东大会,选举 产生了公司第四届董事会,并迅速完成了董事会的工作交接。根据 新一届董事会成员构成情况和公司发展需要,董事会对战略委员 会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会四个专门委员会 的人员结构进行了调整。公司加强董事及其他高管人员培训工作, 不断提高董事分析、决策能力与业务水平,提升董事会决策质量, 湘潭电机股份有限公司 2009 年年度股东大会资料 推动董事会各项工作规范运行。特别是在对外投资、兼并等关系公司发展大局的重大决策问题上,董事会成员加强调查研究,积极沟 通、协调,慎重讨论、决策,较好地履行了自身的职责。 (五)报告期内董事会会议及决议情况 报告期内,公司董事会按照《公司章程》、《董事会议事规则》 等相关制度的规定,根据发展需要,共召开董事会会议 11 议议案51 项,有效地发挥了董事会的决策作用,全面贯彻执行了 股东大会各项决议。董事会会议情况如下: 1.2009 月18日召开第三届董事会第二十六次会议,全票 审议通过了: 湘电股份2008 年度董事会工作报告; 关于公司2008 年年报及年报摘要的议案; 关于公司2009 年度生产经营方针和投资计划的议案; 关于公司2008 年度财务决算和2009 年度财务预算的议案; 关于公司2008 年度利润分配的议案; 关于续聘会计师事务所的议案; 关于提名第四届董事会董事候选人的议案; 关于提名第四届董事会独立董事候选人的议案; 关于公司2008 年度日常关联交易执行情况及2009 年度日常关 联交易预计的议案; 关于公司2009 年度银行授信额度的议案; 关于为控股子公司银行授信提供担保的议案; 湘潭电机股份有限公司 2009 年年度股东大会资料 关于为湖南湘电东洋电气有限公司续贷提供授信担保的议案;湘潭电机股份有限公司2008 年度独立董事述职报告; 关于修改《公司章程》的议案; 关于修订《湘潭电机股份有限公司审计委员会年报工作规程》 的议案; 关于召开湘电股份2008 年年度股东大会的议案。 2.2009 月31日以现场会议与通讯表决方式召开第三届董 事会第二十七次会议,全票审议通过了《关于公司第四届董事会董 事候选人的议案》。 3.2009 日召开第四届董事会第一次会议,全票审议并通过了: 关于选举公司第四届董事会董事长的议案; 关于选举公司第四届董事会副董事长的议案; 关于聘任公司总经理的议案; 关于公司经理人员变动的议案; 关于聘任公司财务总监的议案; 关于聘任公司董事会秘书的议案; 关于选举董事会战略委员会委员的议案; 关于选举董事会审计委员会委员的议案; 关于选举董事会提名委员会委员的议案; 关于选举董事会薪酬与考核委员会委员的议案 4.2009 月22日以通讯表决方式召开第四届董事会第二次 湘潭电机股份有限公司 2009 年年度股东大会资料 会议,全票审议通过了《湘潭电机股份有限公司第一季度报告》。5.2009 日召开第四届董事会第三次会议,全票审议通过了: 关于公司符合非公开发行股票条件的议案; 湘潭电机股份有限公司关于公司向特定对象非公开发行A 票方案;关于 2009 年非公开发行股票募集资金运用的可行性分析报告 的议案; 关于前次募集资金使用情况说明的议案; 关于提请股东大会授权董事会全权办理公司 2009 年非公开发 股股票相关事宜的议案;关于非公开发行股票预案的议案; 关于召开公司2009 年第一次临时股东大会的议案。 6.2009 月30日以通讯表决方式召开第四届董事会第四次 会议,全票审议通过了《湘潭电机股份有限公司 2009 年半年度报 月11日召开第四届董事会第五次会议,全票审议 通过了: 关于增资湘电风能有限公司的议案: 关于投资《扩大风力发电机生产能力项目》的议案; 关于召开2009 年度第二次临时股东大会的议案。 8.2009年9月28日召开第四届董事会第六次会议,全票审议通 湘潭电机股份有限公司 2009 年年度股东大会资料 过了《关于湘电风能有限公司收购荷兰达尔文公司资产的议案》。9.2009年10月27日以通讯表决方式召开第四届董事会第七次 会议,全票审议通过了: 关于《湘潭电机股份有限公司2009年第三季度报告》的议案。 10.2009 年11 月21 日召开第四届董事会第八次会议,全票审 议通过了: 关于放弃非公开发行股票方案的议案; 关于公司符合向原股东配售股份条件的议案; 关于公司向原股东配售股份募集资金运用的可行性分析报告 的议案; 关于公司向原股东配售股份方案的议案; 关于前次募集资金使用情况说明的议案; 关于提请股东大会授权董事会全权办理公司本次配股相关事 宜的议案; 关于本次配股前公司未分配利润的处置方案的议案; 关于召开公司2009 年第三次临时股东大会的议案。 11.2009 年12 月11 日以通讯表决方式召开第四届董事会第九 次会议,全票审议通过了《湘潭电机股份有限公司内部控制有效性 认定书》的议案。 二、2010 年董事会工作规划 2010 年是实施“十一五”规划的最后一年,是公司站在新的 历史起点再创新辉煌的一年。公司董事会将牢固树立科学发展观, 湘潭电机股份有限公司 2009 年年度股东大会资料 坚持“又好又快”工作要求,理清发展思路,创新发展模式,突破发展难题,充分利用各种基础优势和有利条件,加快结构调整、提 高质量效益、实施国际化经营,不断在转变发展方式、推动科学发 展等方面取得新进展,为公司阔步迈向“十二五”征程奠定坚实基 (一)公司2010年主要经营目标 主营业务收入768,000 万元; 净利润17,200 万元。 (二)2010 年工作重点 .加快结构调整加快结构调整 加快结构调整 加快结构调整, ,积极转变发展方式积极转变发展方式 积极转变发展方式 积极转变发展方式。 。2010年,把结构调整 和转变发展方式作为关系战略全局的重大任务,作为促进公司发展 上水平、有后劲、可持续的迫切要求,坚定不移推动产业结构战略 性调整,加快打造现代产业体系,提升产品核心竞争能力。培育壮 大新兴产业方面,紧紧围绕国家产业发展政策,紧密结合自身优势, 重点选择可再生能源、节能减排等关键领域作为主攻方向。风电项 目加快5 兆瓦海上风机研制步伐,尽快实现新机型的产业化,抢占 海上风机市场制高点。泵业项目以整体搬迁为契机,大力提升装备 和工艺水平,加强与美国福斯公司的合作,消化吸收先进泵业制造 技术,提升技术研发水平,扩大核泵市场份额,增强市场竞争能力。 改造提升传统产业,着力突破一批关键核心技术,提高技术含量, 延伸产业链条,形成独特竞争优势。其中,电机产品大力发展风电、 冶金、石化、防爆、核电、船用电机、变频电机及高效节能电机等 湘潭电机股份有限公司 2009 年年度股东大会资料 产品,加快向高附加值领域转移。军工产品紧跟国防装备发展方向,抓好重点产品预研,加快产品试制步伐,满足国防装备现代化建设 需求。电气产品按照构建大电气的格局要求,积极走交流化、智能 化产品技术道路,巩固和提升公司机电一体化技术优势,为拓展地 铁电气、矿用电气、工业用控制电气等成套装备市场奠定基础。产 业布局上,以发展壮大产业为手段,以提升核心竞争能力为目的, 切实加强公司产业布局研究。风力发电机组、电机、电气、大型泵 类等优势产业面向全球纵向整合产业资源、横向拓展经营领域,大 力引进战略合作者,切实提升产业集中度。加快“瘦身归核”进程, 全面梳理现有产品,集中优势资源,大力发展符合公司发展战略、 规模效应强、成长性好的产业化项目。 .创新经营理念创新经营理念 创新经营理念 创新经营理念, ,着力提升发展水平着力提升发展水平 着力提升发展水平 着力提升发展水平。 。充分发展好国内和国外两个市场,有效利用好市场和政府两种资源是实现公司又好又快 发展,提升发展水平和能力的保障。一是着力推进国际化经营。拓 展国际化的广度和深度,用两年时间打基础,三年时间寻突破,力 争“十二五”期间实现出口或海外产品销售占销售收入总额的 30% 以上,初步形成国际化经营格局。加强与国际知名企业的合作,全 力拓展海外市场,力争在风电、水泵、电气等产品取得海外市场的 突破。优化国际化管理机制,统一归口管理进出口业务,加强海外 销售网络建设,适时在东南亚、西亚、欧洲设立办事处和销售代理 机构,扩大国际市场辐射范围,逐步向产业国际化方向迈进。二是 着力提高资本运作能力。利用好上市公司的优势和品牌,在行业内 湘潭电机股份有限公司 2009 年年度股东大会资料 或者行业上下游实现低成本扩张,快速提升产能,取得市场竞争优势;积极引进具有资本优势和技术优势的战略投资者,走联合发展 之路,实现共赢共享,加快发展速度;抓好海外并购,在海外寻求 发展机遇,实现低成本并购,快速进入海外市场,提升海外市场影 响力;做好公司内部资产重组工作,将公司内部产业关联度高的资 产进行合理重组,优化主业资产结构,提升资产运营效率。三是着 力优化融资结构。紧跟资本市场发展步伐,积极探索公司债券、可 转换债券、租赁融资等融资手段,拓宽融资渠道,优化融资结构。 探索创新应付账款、应收账款管理方法,通过合法方式增加流入、 减少支出,使有限的资金发挥更大的效用。 .强化工作质量强化工作质量 强化工作质量 强化工作质量, ,大力提高发展效益大力提高发展效益 大力提高发展效益 大力提高发展效益。 。以管理为重点,以管理为突破,以管理为手段,注重过程监督,注重工作闭环,切实形 成工作质量高、工作效益好的发展新格局。一是完善运行机制。完 善事业部管理体制,坚持事业部的利润中心主体地位,明确事业部 经营管理权责范围,充分调动事业部的经营自主性,增强公司经营 活力。完善控股公司管理体制,以《控股公司管理规范》为依据, 强化对控股公司重大经营事项决策的审批管理,坚决杜绝违规决策 行为。加强控股子公司的管控力度,研究制定控股子公司投资、财 务、人力资源等方面的管控制度,规范管控流程,强化控股子公司 投资回报的考评力度,确保公司投资效益的实现。二是优化管理流 程。全面推行精细化管理模式,促进发展速度和发展质量的统一。 改善营销管理,加强市场策划,及时把握市场动态,加强客户资质 湘潭电机股份有限公司 2009 年年度股东大会资料 审查,强化合同质量管理,增强市场宏观掌控力度,积极规避市场风险;优化营销管理体制,探索组建大区商务中心,搭建区域商务 信息沟通平台,完善客户关系管理系统,打造公司整体销售模式优 势,提升营销管理水平。加强产品质量管理,大力抓好持续改进工 作,运用过程方法改进和完善公司质量管理体系,提升质量体系运 作效率。三是强化成本控制。改进成本控制方法,根据公司利润目 标倒推制定成本控制目标,将目标成本分解到生产经营的各个环 节。科学规范外委外包管理,大力优化外包供方结构,积极引入实 力强、品质好、价格优的供方。加强设计成本管理,积极推行优化 产品设计活动,有效降低产品成本。完善投资管理程序,强化投资 项目后续跟踪管理,确保投入产出,提升投资回报率。四是加强风 险控制。增强风险管控意识,构建和完善风险管控体系,提升事前、 事中和事后的风险管控能力,防范经营风险。建立内部控制体系, 根据《企业内部控制基本规范》,认真研究、梳理和明确公司各经 营管理中的主要风险、关键环节和关键控制点,制定有效控制措施, 形成与经营管理制度有机结合的内部控制体系。完善经营预警管理 体系,加大对资产负债率、经营性现金流、对外投资收益、控股子 公司生产经营效益等方面的预警管理,及时规避经营风险。健全督 查网络体系,加强过程监督,确保各项工作有检查、有督促、有反 .着力自主创新着力自主创新 着力自主创新 着力自主创新, ,切实提高竞争能力切实提高竞争能力 切实提高竞争能力 切实提高竞争能力。 。自主创新是提升科技水平和竞争实力的关键,也是调整产业结构、转变发展方式的中心 湘潭电机股份有限公司 2009 年年度股东大会资料 环节,公司将把增强自主创新能力作为公司战略,扎实抓紧抓好。一是科学选择创新方向。按照研制一代、储备一代、开发一代的要 求,科学制订好公司“十二五”科研规划。把握技术发展趋势,明 确技术创新方向,细化工作实施路径,坚持把能源、资源、环境、 交通等关键领域的技术装备研发放在优先位置,不断加强关键核心 技术和前沿技术的自主研发,努力提高公司原始创新、集成创新和 引进消化吸收再创新能力。二是落实重大科技项目。组织完成好公 司承担的国家“863”计划、科技支撑计划研制课题,完成好军工 科研项目和省、市科技重大专项。围绕培育战略性新兴产业,坚持 有所为、有所不为,集中力量抓好5 兆瓦直驱型永磁同步风力发电 机研制、核主泵配套电机研制、5 兆瓦海上风力发电机组研制等项 目。抓好风力发电机行业标准的制订工作,积极创造条件参加或主 持国家标准和行业标准的制订。做好专利工作,加大保护知识产权 力度,确保全年申报专利 80 项以上。三是健全技术管理体系。加 强科研平台建设,切实抓好国家认定企业技术中心、湖南省风力发 电工程技术研究中心和北京研究院等研发平台的管理工作;引导博 士后流动工作站有针对性地开展实用技术研究,促进公司科研创新 能力不断提高。完善产学研相结合的技术创新体系,充分吸纳高校、 科研院所等社会资源共同参与公司技术研究,通过委托研发、合作 开发、国际招标、合资并购等多种方式引进国际先进技术,加快科 技成果的实现和运用转化进度。完善激励约束机制,建立科研项目 考评体系,加强绩效考核力度,构建科技人才良性竞争、创新活力 湘潭电机股份有限公司 2009 年年度股东大会资料 竞相迸发的良好局面。四是加大技改投入力度。加快推进扩大大型永磁特种电机和中型特种电机生产能力技改项目,快速扩大产能和 规模,确保满足风电产业发展需要;优先解决若干关键工序产能不 足、试验检测手段落后、生产现场流转不畅、涉密信息系统安全和 基础设施安全隐患等问题。加强技改投资管理,建立投资和技改投 入审查、报批机制,科学控制固定资产投资和技改投入规模。 .提高队伍素质提高队伍素质 提高队伍素质 提高队伍素质, ,凝聚发展强大合力凝聚发展强大合力 凝聚发展强大合力 凝聚发展强大合力。 。树立人才资源是第一资源的理念,加强人力资源能力建设,加大人力资源开发投入,营 造人才辈出、人尽其才的良好氛围,为科学跨越发展提供强大人才 保证。一是推进人才强厂战略。优化人力资源专业结构,抓好技术 研究、市场开拓、企业管理、资本运作和高技能人才队伍建设,积 极引进风力发电机整机研制、变频器技术、绝缘技术等领域的高层 次的专业技术人才,积极引进资本运作和市场营销等方面高级管理 人才。探索建立技术线人才职业生涯规划管理体系,拓宽发现和引 进人才渠道。二是规范人力资源管理。加强对职工定编和工时定额 的监管和整顿,保证定编控制合理、工时定额科学。全面推行职工 绩效考核管理,落实制定《职工绩效考核管理实施细则》,提高职 工绩效考核的效能。三是完善薪酬分配体系。根据实际情况科学合 理地制定薪点值调整方案,做好职工岗位薪点工资的调整工作,实 现薪点值的动态调整,提高薪酬分配体系的激励性和公平性。董监 事及高管人员的薪酬在未推行新的激励办法之前,拟根据公司经营 业绩增长保持一定增长比例,授权薪酬与考核委员会制定具体的考 核细则。 湘潭电机股份有限公司 2009 年年度股东大会资料 各位股东代表,2010年是公司发展进程中一个十分重要的时 期。做好全年工作,对于巩固和发展来之不易的好形势,对于顺利 实现新的发展目标,具有极为重要的意义。我们要深入贯彻落实科 学发展观,认真学习贯彻中央经济工作会议精神,按照公司董事会 的重大部署,顽强拼搏,锐意进取,开拓创新,扎实工作,在新的 起点上谋求新发展、实现新跨越,为推动公司科学跨越发展,作出 新的更大贡献,一定会以更加优异的业绩,回报广大投资者。 湘潭电机股份有限公司 2009 年年度股东大会资料 20092009 2009 2009 年年度股东大会 年年度股东大会 年年度股东大会 年年度股东大会 会议议案之 会议议案之 会议议案之 会议议案之二 二二 湘电股份湘电股份 湘电股份 湘电股份2009 2009 2009 2009 年度监事会工作报告 年度监事会工作报告 年度监事会工作报告 年度监事会工作报告 监事会主席 监事会主席 监事会主席 监事会主席 各位股东代表:2009 年,公司监事会严格按照按照《公司法》、《公司章程》、 《监事会议事规则》和有关法律、法规的要求,从切实维护公司利 益和广大中小股东权益出发,认真履行监督职责,对公司 2009 度的经营运行状况、财务会计管理工作、重大经营决策以及董事和高管人员履行职责情况进行了检查和监督。现在,我受公司监事会 委托,向大会作2009 年度监事会工作报告,请予审议。 一、报告期内所开展的工作 (一)召开监事会议情况 2009 年,公司监事会共召开了6 次会议,各次会议情况及决议 内容如下: 1.2009 月18日召开第三届监事会第十三次会议,全票审 议通过了: 湘电股份2008 年度监事会工作报告; 关于公司2008 年年报及年报摘要的议案; 关于公司2008 年度日常关联交易执行情况及2009 年度日常关 联交易预计的议案; 湘潭电机股份有限公司 2009 年年度股东大会资料 关于制订《湘潭电机股份有限公司监事会监督管理工作细则》的议案。 2.2009 月31日以现场会议和通讯表决方式召开第三届监 事会第十四次会议,全票审议通过了《关于第四届监事会监事候选 人的议案》。 日召开第四届监事会第一次会议,全票审议通过了《关于选举公司第四届监事会主席的议案》。 4.2009 月22日以通讯表决方式召开第四届监事会第二次 会议,全票审议通过了《湘潭电机股份有限公司 2009 年第一季度 报告》。 5.2009 月30日以通讯表决方式召开第四届董事会第四次 会议,全票审议通过了《湘潭电机股份有限公司 2009 年半年度报 6.2009年10 月27 日以通讯表决方式召开第四届监事会第四 次会议,全票审议通过了《湘潭电机股份有限公司 2009 年第三季 度报告》。 (二)完成了监事会换届工作 2009 月,公司第三届监事会任期已满,监事会面临换届任务。依据公司章程的规定,公司监事由股东代表监事和职工监事担 任。为确保公司监事会的正常运行,顺利完成该项工作,监事会积 极配合公司股东做好股东代表监事推荐工作,同时与工会协调,召 集公司职工代表,选举了2 名职工监事。2009 月31日,公司 召开第三届监事会第十四次会议,同意股东代表监事和职工监事人 选,并同意提交股东大会换届选举。2009 日,公司召开股湘潭电机股份有限公司 2009 年年度股东大会资料 东大会,选举产生新一届监事会,同日公司召开第四届监事会第一次会议,选举了新一届监事会主席,顺利完成了公司监事会换届工 (三)参加了公司召开的各种类型的会议2009 年,监事会参加了公司董事会的所有会议,并参加了公司 召开的经理办公会,及时掌握和了解了董事会和经营班子经营工作 的开展情况。 (四)审查了公司的财务情况 本着认真负责的态度,审阅了公司的财务报告和会计师事务所 提交的审计报告。 (五)审查了公司重大关联交易 对于公司发生的重大关联交易,监事会通过参加董事会、股东 大会了解相关情况,并重点对关联交易定价是否公允及是否损害中 小股东利益进行了审查。 (六)审核了公司募集资金的使用投向 监事会不定期的对公司募集资金的投向及使用情况进行了审 核,确保了募集资金按照招股文件的承诺使用,维护了公司股东的 合法权益。 (七)加强了监事会履职能力 2009 年,监事会按照新《公司法》以及湖南证监局对上市公司 监事会工作职责的要求,积极组织监事加强业务知识学习,同时监 事会主动向先进企业学习,通过业务交流及学习,进一步增强了监 事会监督管理意识,提高了履职能力,为监事会更好地履行职能, 湘潭电机股份有限公司 2009 年年度股东大会资料 维护好公司股东合法权益奠定了坚实基础。(八)积极开展监督管理工作。为贯彻落实好《湘潭电机股份 有限公司监事会监督管理工作细则》,2009 月,监事会就对公司财务情况的监督、对公司募集资金使用情况的监督、对公 司关联交易的监督、对公司信息披露的监督、对公司经营情况的了 解、对公司的对外担保、投资、资产处置、并购、合并、分立等重 大事项的监督、对公司内部控制规范执行情况的监督等内容,分别 与财务管理部、企业营运部、证券部进行了交流和沟通,同时听取 了相关单位的工作意见,通过走访、调研,进一步了解了公司实际 情况,为监事会科学监督铺垫了坚实基础。 二、报告期内发表的独立意见 (一)依法运作情况 公司董事会成员和经营班子工作勤勉尽责,奉公守法。严格按 照国家法律、法规及公司章程的规定,认真执行股东大会的各项决 议,规范管理,依法运作,所有的决策程序符合《公司法》和公司 章程的有关规定,没有发现违法行为和损害公司利益的行为。 (二)财务报告审计情况 2009 年,监事会主要通过每月认真审查公司财务报表,加强对 财务预决算的检查以及对实施过程进行监控;重点审查了重大财务 活动的合法、合规性,及时准确地了解和掌握了公司财务信息;参 与了公司所有基建项目、大宗物资采购的招标,未发现违规行为。 2009 年度财务报告由上海普华永道中天会计师事务所审计,报告真 实反映了公司的财务状况及经营成果,同意会计师事务所对公司会 计报表的审计和出具的标准无保留意见的审计报告。监事会认为公 湘潭电机股份有限公司 2009 年年度股东大会资料 司的财务报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》及国家有关财务会计法规的规定,在所有重大方面公允地反映了公司年度的 财务状况和年度的经营成果及年度的现金流量情况,会计处理方法 的选用遵循了一贯性原则。 (三)关联交易情况 监事会重点对公司在关联交易的过程、遵循公正、公平、公开 原则、定价的合理性和决策程序等方面进行了监督。监事会认为, 公司所有关联交易均按规定履行了决策程序,定价公允,没有损害 公司及股东的利益。 (四)募集资金使用情况 2009 年,公司在组织实施“电动车辆牵引系统技术改造项目”、 “兆瓦级风力发电机及风力发电机组整机产业化项目”中,严格按 照《募集资金使用管理制度》、中国证监会的要求和招股说明书的 承诺,确保了募集资金全部用于募集资金项目。经检查,目前募集 资金的使用符合公司的项目计划,无违规占用募集资金的行为。 (五)内部控制情况 公司根据中国证监会、上海证券交易所的有关规定,遵循内部 控制的基本原则,按照自身的实际情况,建立和完善了覆盖公司各 环节的各项内部管理和内部控制制度,保证了公司业务活动的正常 进行,保护了公司资产的安全和完整。公司内部控制组织机构完整, 内部审计部门及人员配备齐全到位,保证了公司内部控制重点活动 的执行及监督充分有效,全年未有违反上海证券交易所《上市公司 内部控制指引》及公司内部控制制度的情形发生。监事会认为,公 湘潭电机股份有限公司 2009 年年度股东大会资料 司内部控制制度是健全的,内部控制的执行是有效的;公司内部控制自我评价全面、真实、准确,反映了公司内部控制的实际情况。 (六)廉洁自律情况 公司的董事、高管人员能够自觉地严格要求自己,模范带头, 遵纪守法,清正廉洁,未发现有因个人私利违法乱纪的行为。 、2010年工作计划 监事会将按照公司章程和有关法律法规,进一步规范监事会的 工作,加大监督力度,保障公司及股东的权益。 (一)继续积极参加公司组织召开的各种工作会议,及时掌握 经营工作开展情况,确保公司规范运作。 (二)根据《监事会工作细则》及《财务监督检查细则》加强 对重点项目和重点控股子公司的监督检查。 (三)充分发挥在公司重大关联交易事项中的监督作用。 (四)发挥对公司董事和高级管理人员遵纪守法和勤勉尽责的 监督作用。 (五)按照财政部颁发的《企业内部控制基本规范》的要求, 推进公司内部控制制度的建设,提高公司的内控水平。 湘潭电机股份有限公司 2009 年年度股东大会资料 20092009 2009 2009 年年度股东大会 年年度股东大会 年年度股东大会 年年度股东大会 会议议案之 会议议案之 会议议案之 会议议案之三 三三 关于公司关于公司 关于公司 关于公司2009 2009 2009 2009 年度报告及年度报告摘要的议案年度报告及年度报告摘要的议案 年度报告及年度报告摘要的议案 年度报告及年度报告摘要的议案 各位股东代表: 按照中国证监会公布的《公开发行证券的公司信息披露内容与 格式准则第2 号—年度报告的内容与格式》(2007 年修订)的要求, 公司已将 2009 年年度报告及年报摘要(见附件)编制完成,现提 请会议审议。 附件:湘电股份2009 年年度报告及摘要(见印刷本) 湘潭电机股份有限公司董事会 二一年三月十二日 湘潭电机股份有限公司 2009 年年度股东大会资料 20092009 2009 2009 年年度股东大会 年年度股东大会 年年度股东大会 年年度股东大会 会议议案之 会议议案之 会议议案之 会议议案之四 四四 关于公司关于公司 关于公司 关于公司 2010 2010 2010 2010 年度经营管理方针 年度经营管理方针 年度经营管理方针 年度经营管理方针 和投资计划的议案 和投资计划的议案 和投资计划的议案 和投资计划的议案 各位股东代表: 经过认真分析和反复论证,公司董事会提出公司 2010 年度经 营管理方针和投资计划建议如下,请予审议。 一、经营管理方针 结构调整促发展 结构调整促发展 结构调整促发展 结构调整促发展 管管管理优化提效益 理优化提效益 理优化提效益 理优化提效益 技术升级强优势 技术升级强优势 技术升级强优势 技术升级强优势 机制创新增活力 机制创新增活力 机制创新增活力 机制创新增活力 结构调整促发展 结构调整促发展 结构调整促发展 结构调整促发展 加快推动结构调整,重点抓好产业结构、市 场结构、融资结构的调整,积极实施国际化经营,加大资本运作力 度,以结构调整推动发展方式的转变,实现公司的快速和可持续发 管理优化提效益管理优化提效益 管理优化提效益 管理优化提效益 健全管理体制,优化管理流程,加强成本控 制,提高营运水平,不断增强风险管控能力,切实提升经济质量效 益,为转变发展方式提供有效支撑,实现公司的健康、协调、有序 发展。 技术升级强优势 技术升级强优势 技术升级强优势 技术升级强优势 充分发挥机电一体化核心优势,不断加强自 主创新能力建设,科学制定科研规划,落实重大科技专项,健全科 技管理体系,强化知识产权管理和信息化建设, 确保公司技术水平处于行业领先地位。 湘潭电机股份有限公司 2009 年年度股东大会资料 机制创新增活力机制创新增活力 机制创新增活力 机制创新增活力 优化人才结构,加强员工培训,全面推行员 工绩效管理,完善工资分配及人才激励机制,提升人力资源管理效 能,构建充满活力的人力资源管理机制,满足公司人才需求。 二、经营管理目标 、20102010 2010 2010 年度主要经济指标 年度主要经济指标 年度主要经济指标 年度主要经济指标 2010年度主要经济指标情况表 序号 目标名称 目标值(万元) 销售收入768000 净利润17200 、资本运营目标资本运营目标 资本运营目标 资本运营目标 合资设立 、技术创新目标技术创新目标 技术创新目标 技术创新目标 (1)重要科研、新产品开发项目立项10 2010年重要科研、新产品开发项目表 序号 XE93直驱型永磁同步风力发电机研制 5MW直驱型永磁同步风力发电机研制 核主泵配套YHL6500-46500KW 6.6KV 电机研制 4500kw永磁推进电机样机研制 20MW级先进感应电机研制 XE93-2000型风力发电机组(低风速型)研制 XE115-5000型海上风力发电机组研制 湘潭电机股份有限公司 2009 年年度股东大会资料 专项工程三联泵样机研制10 水平中开卧式多级离心泵研制 (2)新产品产值率50% (3)申报成功国家、省、市科技项目3 、20102010 2010 2010 年投资计划 年投资计划 年投资计划 年投资计划

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